主要职能

负责采购文件的制作、公告挂网、采购文件的质疑受理和回复工作等。

风险点

风险等级

防控措施

责任人

责任领导

不认真审核采购项目受理资料，审核把关不严，优亲厚友，私自与相关利益人接触，擅自承诺、索贿受贿。

A

制定并严格执行受理、登记、审核和发布制度。

黄  月

刘正林

为要件资料不齐的办理业务受理。

B

坚持原则，要件资料不齐者不予办理。

黄  月

刘正林

采购文件出现"量身定做"的现象。

A

加强标书制作的管理,严格采购需求论证和技术参数的审核,强化标书审签把关,标书制作过程中严禁与潜在投标人联系。

黄  月

刘正林

未经审签即上传采购公告;要求对已发布公告进行删除，以减少信息受众面积; 接受采购人好处，在信发布时对其不符合规定的信息进行发布。

A

工作人员在后台严格审核拟发布交易信息，对不符合法律法规要求的一律退回。严格工作纪律，禁止工作人员对符合要求的公告进行随意删除屏蔽;严禁收受采购人的一切好处。

黄  月

刘正林

不按程序和时限受理对采购文件的质疑并回复。

B

严格按照财政部94号令处理质疑。

黄  月

刘正林

主要职能

负责政府采购评审服务工作、采购过程和结果的质疑受理和回复工作等。

风险点

风险等级

防控措施

责任人

责任领导

违规提前抽取专家；不根据项目的特点建库，导致抽取的专家不符合要求或违反有关规定，影响评审的公正性；建库时，不输入或部分输入应回避的单位和人员，导致抽取的专家可能与投标单位存在利益关系等，影响评审的公正性；泄露抽取专家的区域、专家到达的时间、地点和专家手机号码等相关信息，可能导致供应商设法拉拢专家谋利的情况发生，影响评审的公正性。

A

严格按照《四川省评标专家库网络终端抽取管理办法》和《仪陇县政府采购中心专家抽取及身份验证管理制度》抽取专家，认真审查专家抽取资料，严格遵守专家抽取操作程序，保守机密。

潘  燕

阳冬梅

刘 毅

不认真核对专家身份，导致不明身份人员进入评标场地或A组专家进入B组评标室，造成评标现场混乱。

B

按要求认真核对专家身份，阻止无关人员进入。

潘  燕

阳冬梅

刘 毅

不督促专家将携带的所有通讯工具存放在专柜，可能导致专家在未安装监控的地方对外联系，发生泄密事件。

B

要求专家将携带的所有通讯工具存放在监控室密码存储柜中。

潘  燕

阳冬梅

刘 毅

不阻止专家借故离开封闭的评标区，可能导致专家在未安装监控的地方对外联系，发生泄密事件。

A

加强人防和技防，禁止专家借故离开封闭的评标区。

潘  燕

阳冬梅

刘 毅

工作人员受人之托向专家传达违规信息，导致专家违规评审，影响评审的公正性。

A

加强管理和警示教育,禁止工作人员受人之托向专家传达违规信息。

潘  燕

阳冬梅

刘 毅

泄露具体的评审情况、评审结果或中标候选人的资料和信息，引起恶意质疑和投诉，甚至导致一系列的违纪违规事件发生。

A

采取人防和技防措施，禁止泄露评审情况、评审结果或中标侯选人的资料和信息。

潘  燕

阳冬梅

刘 毅

不按要求对评审结果进行复核，造成评审低级错误发生;不按程序和时限受理对采购结果的质疑并回复。

A

严格按照《四川省政府采购评审工作规程（修订）》认真复核并签字；严格按照财政部94号令处理质疑。

潘  燕

阳冬梅

刘 毅

评标结束后不妥善保管投标人相关资料，导致信息泄露。

B

及时移交采购人并告知做好保密工作，同时做好中标人资料和评审过程资料的保管和保密工作。

潘  燕

阳冬梅

刘 毅

主要职能

负责交易平台的建设、管理、对接和维护工作；负责中心机房、监控、远程评标、电子设备的日常管护；负责监控数据的存储刻录等。

风险点

风险等级

防控措施

责任人

责任领导

人为删除交易过程监控信息，篡改交易关键信息;泄露系统管理人员和各栏目信息发布帐号给非管理人员或外单位人员，以致系统安全受到严重威胁。

A

按照中心《监控室管理办法》，加强机房和监控室的管理工作,管好自已的帐号和密码,加强对工作人员的管理，增强工作人员的廉政防范意识。

李  睿

刘  毅

不及时保存刻录监控信息，导致交易过程音视频被覆盖或丢失。

B

定期检查、维护电子监控设备，每周及时刻录监控信息，防止交易过程音视频丢失。

李  睿

刘  毅

交易平台网络安全风险，造成网站被攻击，交易平台或远程评标系统瘫痪等。

A

加强与三方软件公司和网安大队的联系，定期加强对服务器、网站和关键信息设备的巡查，做好两会等敏感时期的网络安全工作。

李  睿

刘  毅

主要职能

负责开标现场管理和秩序维护，做好中心代理项目的开标组织工作等。

风险点

风险等级

防控措施

责任人

责任领导

开标前后泄露报名单位名称、数量和报价信息等资料。

A

严格执行保密规定,通过人防和技术手段降低泄秘的可能性。

胡冠军

陈  维

刘正林

投标截止时间后接收迟到、密封不符合招标文件规定、未报名（未打保证金）的标书,不按招标文件约定的时间开标,影响招标的公平公正性。

A

严格按规定接收招标文件并按时开标,做好样品的收存。

胡冠军

陈  维

刘正林

现场监督、业主等越权干预开标过程或现场监督不当处理现场异常情况时，不予以制止，不及时报告，影响开标的公平公正性。

B

工作人员随时关注开标过程，遇违规情况及时制止，同时与相关监督部门协同解决。

胡冠军

陈  维

刘正林

不记录、不留存开标现场有关异常情况，导致相关质疑投诉无据可查。

B

做好开标现场记录和相关资料的留存。配合相关部门做好场内信用评价工作。

胡冠军

陈  维

刘正林

开标结束后，不及时清场，可能导致投标文件等相关资料泄露、丢失或标记。

A

开标结束后，及时清场，确保标书等资料在业主、现场监督、中心工作人员等三方均在场的情况下移送评标室,并与评审股做好交接，该封存的要及时封存。

胡冠军

陈  维

刘正林

主要职能

负责文电会、安全、党建财务后勤,负责保证金收退，中标(成交)通知书发放和档案的管理等。

风险点

风险等级

防控措施

责任人

责任领导

泄露报名单位名称、数量等信息。

A

严格执行保密规定,通过人防和技术手段降低泄秘的可能性，切实做到未到开标时间无法查看投标人数量和信息。

杨  丽

胡利平

彭  骅

刘  毅

不按时间和要求发放中标通知书

B

核查履约保证金到账情况，及时发放中标通知书并退还保证金。

杨  丽

胡利平

彭  骅

刘  毅

现金和备用金管理不规范,票据审核不严。

B

按要求做好出纳的现金和备用金管理,公务卡强制目录内的要通过公务卡支出，其它大额支出必须通过支票（汇票）支取，建立单位资金支出（取）短信监控机制和出纳现金（银行存款）定期盘点机制。严格审核报账的票据、附件及签审情况。

杨  丽

胡利平

彭  骅

刘  毅

档案归档不及时，归档错误，档案遗失,未经领导审批外借或对外复印资料等。

C

严格按照中心档案管理办法，对交易档案和文书、财务档案进行管理。

杨  丽

胡利平

彭  骅

刘  毅

主要职能

负责场地预约、现场咨询服务，负责土地招拍挂、村道便民路、国资处置、农村产权和企业招标等各类代挂网和进场项目的受理、审核、编制和发布。

风险点

风险等级

防控措施

责任人

责任领导

不认真审核项目受理和场地预约资料，审核把关不严，优亲厚友，私自与相关利益人接触，擅自承诺、索贿受贿。

A

制定并严格执行受理、登记、审核和发布制度。

王  敏

刘正林

为要件资料不齐的办理业务受理和场地预约、变更等;为资料不齐的项目进行上网发布公告。

A

坚持原则，要件资料不齐者不予办理。

王  敏

刘正林

项目档案收集不齐或丢失外泄等。

C

严格按照中心档案管理办法，及时交易档案进行归集和装度并及进移交。

王  敏

刘  毅

未经审签即上传公告;要求对已发布公告进行删除，以减少信息受众面积; 接受业主的好处，在信发布时对其不符合规定的信息进行发布。

A

工作人员在后台严格审核拟发布交易信息，对不符合法律法规要求的一律退回。严格工作纪律，禁止工作人员对符合要求的公告进行随意删除屏蔽;严禁收受业主的一切好处。

王  敏

刘正林